Vyšetřování trestného činu NVWA může mít pro podniky závažné důsledky. Nizozemský úřad pro bezpečnost potravin a spotřebního zboží (NVWA) je mnoha podnikům známý jako regulační orgán, který provádí inspekce, vydává varování a někdy ukládá správní pokuty. Tento obraz není nesprávný, ale je neúplný. NVWA má také vlastní speciální vyšetřovací službu, Zpravodajskou a vyšetřovací službu, zkráceně NVWA-IOD. V důsledku toho se inspekce, která začíná jako rutinní kontrola, může rozvinout v trestní vyšetřování a nakonec dokonce vést k trestnímu stíhání ze strany státního zastupitelství.
Pro společnosti v odvětví potravinářství, krmiv, zemědělství a zdraví zvířat je rozlišení mezi administrativním vymáháním práva a trestním vyšetřováním velmi důležité. Liší se nejen pravomoci a postupy, ale značně se liší i důsledky a požadovaná strategie.
Dvě stopy vymáhání
NVWA dohlíží mimo jiné na dodržování zákona o komoditách, zákona o zvířatech, zákona o zemědělství, zákona o rybolovu a zákona o hnojivech. V případě podezření na porušení může přijmout různá opatření. Zda to povede k trestnímu vyšetřování ze strany NVWA, závisí na povaze a závažnosti porušení.
Směr správního práva
V rámci správního práva může NVWA například vydat varování, uložit správní pokutu, uložit příkaz s podmínkou penále, uplatnit správní vymáhání, pozastavit nebo odebrat licenci nebo omezit či ukončit uznání či registraci. Správní pokuta se obvykle ukládá po kontrole a sepsání protokolu o pokutě. Proti takové pokutě je možné podat námitku a odvolání.
Trestněprávní směr
V případě závažnějších nebo složitějších porušení může být případ vyšetřován podle trestního práva. To může vést k oficiální zprávě, trestnímu vyšetřování ze strany NVWA-IOD, trestnímu příkazu, návrhu na urovnání nebo předvolání a slyšení u trestního soudu.
Volba konkrétní trati není určena pouze regulačním orgánem provádějícím inspekci. NVWA pracuje s intervenční a sankční politikou. Důležitou roli hraje závažnost porušení, rizika pro veřejné zdraví, bezpečnost potravin nebo dobré životní podmínky zvířat a okolnosti případu.
Úmysl, podvod, systematické jednání a recidiva mohou být rovněž důvodem k trestnímu stíhání. Ojedinělá správní chyba bude s větší pravděpodobností řešena v rámci správního práva. Strukturální podvody zahrnující označování, nezákonné porážky, závažné porušení předpisů o dobrých životních podmínkách zvířat nebo obchodování se zakázanými látkami naopak mohou vést k trestnímu vyšetřování.
Zákon o hospodářských trestných činech
Mnoho porušení předpisů, na která dohlíží NVWA, je označeno jako hospodářské trestné činy. Zákon o hospodářských trestných činech proto tvoří důležité spojení mezi hmotněprávními normami a vymáháním trestního práva.
V závislosti na příslušné normě a na tom, zda bylo jednání úmyslné, lze porušení klasifikovat jako trestný čin nebo jako přestupek. Toto rozlišení může ovlivnit dostupné vyšetřovací pravomoci, možný trest, možnost vazby, kvalifikaci jednání a postavení jednotlivců ve společnosti. V případech úmyslného podvodu, jako je úmyslná manipulace s etiketami nebo obcházení požadavků na kontrolu, může být vina podstatně závažnější než v případě administrativní chyby.
Kromě pokut mohou být uplatněny i další sankce a opatření, jako je podmíněný nebo nepodmíněný trest odnětí svobody, uzavření podniku, konfiskace zboží, zákaz výkonu povolání a zveřejnění rozsudku. Pro společnosti může být kombinace finanční sankce, uzavření podniku a zejména poškození pověsti dalekosáhlá.
NVWA-IOD: vyšetřování v rámci NVWA
NVWA-IOD je speciální vyšetřovací služba, která provádí vyšetřování trestných činů v oblasti působnosti NVWA . V závislosti na právním základu a okolnostech vyšetřování mohou její vyšetřovatelé mimo jiné vyslýchat podezřelé a svědky, prohlížet záznamy, zajišťovat digitální data, zabavovat zboží a nosiče dat, prohledávat prostory a zatýkat podezřelé. Při rozsáhlých nebo přeshraničních vyšetřováních může NVWA-IOD spolupracovat mimo jiné s policií, FIOD, celní správou a státním zastupitelstvím, zejména při přeshraničních trestných vyšetřováních.
Státní zastupitelství se na těchto typech případů obvykle podílí prostřednictvím funkčního státního zastupitelství. Toto úřadování se mimo jiné zabývá složitými případy v oblasti životního prostředí, podvodů a potravinového práva. Státní zastupitelství poté rozhodne o tom, jak bude případ naložen, s možnostmi, jako je zamítnutí, trestní příkaz, urovnání nebo předvolání.
Správní pokuta a trestní stíhání: pravidlo UNA VIA
Za stejný čin nelze pouze uložit správní pokutu a zároveň zahájit trestní stíhání. Toto se označuje jako pravidlo una via.
Uplatňování tohoto pravidla není vždy jednoduché. V praxi je nutné pečlivě zjistit, jaké jednání je údajně namítáno, o jaké období a skutkové okolnosti se jedná, zda se jedná o stejný čin, jaké rozhodnutí o vymáhání již bylo přijato a zda byla správní pokuta skutečně uložena, nebo pouze oznámena. Varování, protokol o kontrole nebo záměr uložit pokutu nemají automaticky stejné právní důsledky jako skutečné uložení správní pokuty. Proto je důležité před zaujetím stanoviska pečlivě posoudit veškerou korespondenci a dokumenty k případu.
Od inspekce k vyšetřování trestného činu NVWA
Vyšetřování trestného činu se zásadně liší od běžné správní inspekce. Při správní inspekci se obvykle klade důraz na zjištění porušení a shromažďování informací pro správní opatření. V trestním vyšetřování lze využít rozsáhlejší pravomoci, jako je neohlášená prohlídka, zajištění digitálních informací a výslech osob zúčastněných jako podezřelých.
Mezi známky toho, že se již nejedná o běžnou inspekci, patří například přítomnost vyšetřovatelů NVWA-IOD, varování, výslech jako podezřelého, zabavení záznamů, telefonů nebo počítačů, prohlídka, zapojení státního zastupitelství nebo otázky, které se týkají nejen aktuální situace, ale i dřívějších transakcí či interního rozhodování.
V tomto ohledu je důležitá charakterizace konverzace. Majitel firmy si může myslet, že spolupracuje s inspekcí, zatímco úřady ve skutečnosti již shromažďují informace za účelem trestního stíhání.
Práva podezřelých
Podezřelý má právo vědět, z čeho je podezřelý. Má také právo mlčet a před výslechem se poradit s právníkem . Během výslechu existuje v zásadě také právo na právní pomoc.
To neznamená, že společnost může odmítnout veškerou spolupráci. Regulační orgány mají své vlastní pravomoci podle správního práva a za určitých okolností mohou spolupráci vyžadovat. Tato povinnost spolupráce má však svá omezení. Podezřelý nemusí aktivně spolupracovat na svém vlastním odsouzení za trestný čin.
Z tohoto důvodu je důležité od samého začátku rozlišovat mezi informacemi, které musí být poskytnuty na základě dozorčí pravomoci, prohlášeními, která lze použít jako důkaz proti jednotlivci, údaji o společnosti a osobními prohlášeními ředitelů, zaměstnanců nebo faktických manažerů. Neuvážené prohlášení během úvodního rozhovoru může později hrát důležitou roli v trestním spisu.
Ředitelé a de facto manažeři jsou také v ohrožení
Trestní vyšetřování se nezaměřuje pouze na společnost jako právnickou osobu. Ředitelé, manažeři a další osoby v rámci organizace mohou být také osobně stíháni . Může k tomu dojít například v případě, kdy někdo nařídil porušení, vědomě umožnil jeho provedení, fakticky řídil zakázané jednání, byl si vědom porušení a nezasáhl, nebo z porušení měl prospěch.
Existence osobní trestní odpovědnosti závisí na konkrétní roli, znalostech a zapojení dané osoby. Pouhá skutečnost, že je někdo členem představenstva, sama o sobě nestačí. Zároveň formální distanc od každodenního provozu ne vždy poskytuje ochranu, pokud někdo skutečně měl vliv na chod podniku.
Příklady vymáhání trestního práva
V různých případech se ukázalo, že NVWA a státní zastupitelství podnikají trestní kroky v souvislosti mimo jiné s podvody týkajícími se označování a původu, nelegálními porážkami, zakázanými látkami v chovu hospodářských zvířat, podvody s hnojem, obchodem se zakázanými nebo padělanými veterinárními léčivy, závažným porušováním předpisů o dobrých životních podmínkách zvířat a porušováním předpisů během přepravy zvířat.
Tyto příklady ukazují, že vymáhání trestních předpisů se neomezuje pouze na výjimečné situace. Pravděpodobnost trestního vyšetřování se zvyšuje zejména v případech úmyslu, finančního zisku, opakování, organizované spolupráce nebo rizik pro veřejné zdraví a dobré životní podmínky zvířat.
Co dělat během inspekce nebo razie NVWA
Dobrá příprava začíná stanovením povahy vyšetřování.
Během pravidelné kontroly
Během pravidelné kontroly je vhodné identifikovat regulační orgán, zeptat se na účel a rozsah kontroly, zpřístupnit relevantní dokumenty, odpovídat věcně a opatrně, vyvarovat se spekulativních prohlášení a vést interní záznam o kontrole.
V případě náznaků zahájení trestního vyšetřování
V případě razie nebo vyšetřování trestného činu je také důležité okamžitě najmout specializovaného právníka, zaznamenat, které osoby a služby jsou přítomny, zkontrolovat rozsah prohlídky nebo příkazu, vyhnout se ničení nebo pozměňování jakýchkoli dokumentů nebo digitálních dat, poučit zaměstnance, aby bez předchozí konzultace nečinili věcná prohlášení , využít práva mlčet, když je někdo vyslýchán jako podezřelý, zajistit co nejpřesnější registraci zabaveného zboží a údajů a posoudit správní a trestní řízení ve vzájemné souvislosti.
Spolupráce s vyšetřováním neznamená, že věcná prohlášení musí být činěna bez právního poradenství. Zejména první hodiny vyšetřování mohou být pro jeho další průběh rozhodující.
Na závěr
Rozpoznání trestného vyšetřování NVWA v rané fázi je důležité. NVWA není jen administrativním regulačním orgánem. Prostřednictvím NVWA-IOD má specializovaný trestněprávní aparát, který může vyšetřovat závažná a složitá porušení předpisů. Státní zastupitelství může následně rozhodnout o trestním příkazu, urovnání nebo trestním stíhání u trestního soudu.
Pro společnosti v potravinářském, krmivářském, zemědělském a veterinárním sektoru je proto důležité včas rozpoznat, kdy kontrola nabývá trestněprávní povahy. Každý, kdo v této fázi rychle vyhledá právní pomoc, dokáže lépe rozlišit mezi různými povinnostmi, právy a riziky.
Law & More pomáhá společnostem, ředitelům a de facto manažerům s inspekcemi NVWA, správním vymáháním a trestními vyšetřováními. To začíná úvodní inspekcí a v případě potřeby může pokračovat až do projednání případu před trestním soudem.
Často kladené otázky o vyšetřování trestných činů NVWA
Jaký je rozdíl mezi správní inspekcí NVWA a vyšetřováním trestného činu?
Správní inspekce se obvykle zaměřuje na zjištění porušení a uložení opatření, jako je varování nebo správní pokuta. Trestní vyšetřování, které provádí zvláštní vyšetřovací služba NVWA (NVWA-IOD), může vést k trestnímu stíhání ze strany státního zastupitelství a je obecně vyhrazeno pro závažnější případy, jako jsou strukturální podvody, nezákonné porážky nebo závažné porušení předpisů o dobrých životních podmínkách zvířat.
Mohu být za stejné porušení zároveň pokutován a trestně stíhán?
Nizozemské právo obsahuje pravidlo „una via“, které brání tomu, aby byla osoba potrestána dvakrát za stejný čin, a to jak správní pokutou, tak trestním stíháním. Uplatnění tohoto pravidla není vždy jednoduché, protože závisí na přesném jednání, období a daných skutečnostech a na tom, zda byla pokuta skutečně uložena, nebo pouze oznámena.
Může být ředitel společnosti osobně trestně odpovědný za porušení zákona NVWA?
Ano, je to možné, pokud ředitel nařídil porušení, vědomě ho umožnil, fakticky řídil zakázané jednání nebo si ho byl vědom a nezasáhl. Pouhé zastávání funkce ředitele samo o sobě nestačí a posouzení závisí na skutečné roli, znalostech a zapojení dané osoby.
Co mám dělat, když by se inspekce NVWA mohla vyvinout v trestní řízení?
Je vhodné kontaktovat obhájce v trestních věcech co nejdříve a před odpovědí pečlivě prostudovat veškerou korespondenci a dokumenty k případu, protože včasné posouzení může být důležité pro určení správné strategie.
