Vymáhání právních předpisů v Nizozemsku: orgány dohledu, pokuty a odvolání

Vymáhání předpisů v Nizozemsku probíhá téměř výhradně prostřednictvím správního práva: nizozemský dozorce nepotřebuje soud, aby mohl vstoupit do vašich prostor, vyžádat si vaše záznamy, nařídit vám zastavení nebo uložit pokutu. Hlavní výjimkou je, že nejste povinni odpovídat na otázky, jakmile dozorce zakládá důvod pro pokutu; od tohoto okamžiku vám článek 5:10a zákona o obecném správním právu (Algemene wet bestuursrecht, Awb) dává právo nevypovídat.

Zákon Awb stanoví jak pravomoci dozoru, tak i jejich meze. Tento článek vysvětluje, co může dozor požadovat, kde končí vaše povinnost spolupracovat, jak se ukládá pokuta a jak se proti ní můžete odvolat v šestitýdenní lhůtě.

Co od vás může požadovat nizozemský nadřízený?

Vedoucí pracovník (toezichthouder) může vstoupit do vašich obchodních prostor, požadovat informace a kontrolovat a kopírovat vaše obchodní záznamy. Tyto pravomoci jsou uvedeny v článcích 5:15 až 5:19 Awb a vztahují se na všechny určené vedoucí pracovníky, od Autoriteit Persoonsgegevens (AP) až po obecního inspektora.

Podle článku 5:15 Awb může dozorce vstoupit do jakéhokoli místa kromě obydlí bez souhlasu obyvatele, v případě potřeby s asistencí policie. Článek 5:16 Awb mu umožňuje požadovat informace a článek 5:17 Awb nahlížet do obchodních údajů a dokumentů a pořizovat kopie, nebo si je na krátkou dobu odnést s písemným potvrzením, pokud kopírování na místě není možné.

Není vyžadováno žádné podezření z porušení. Dohled je preventivní, takže inspektor může provést návštěvu jednoduše proto, že váš sektor je součástí letošního inspekčního programu. Jediným obecným omezením je článek 5:13 Awb: dozorčí orgán může využít své pravomoci pouze v rozsahu nezbytně nutném pro jeho úkol.

Jak daleko sahá vaše povinnost spolupráce?

Podle článku 5:20(1) Awb je každý povinen poskytnout nadřízenému veškerou součinnost, kterou může rozumně požadovat, v přiměřené lhůtě, kterou stanoví. Úmyslné odmítnutí nebo maření nadřízeného je trestným činem podle článku 184 nizozemského trestního zákoníku (Sr), který se trestá odnětím svobody až na tři měsíce nebo pokutou.

Tato povinnost má tři omezení, která je dobré znát, než inspektor zastaví v recepci.

Profesní tajemství

Článek 5:20(2) Awb umožňuje osobám vázaným mlčenlivostí z titulu funkce, povolání nebo zákona odmítnout spolupráci, pokud tato mlčenlivost sahá. Vaše korespondence s vaším nizozemským právníkem (advocaat) je kryta právem důvěrnosti mezi advokátem a jeho klientem (verschoningsrecht). V rámci šetření v oblasti hospodářské soutěže v EU prováděných Evropskou komisí se na poradenství od interních právníků nevztahuje důvěrnost informací, takže skupina, která ukládá veškeré poradenství do jednoho systému, by měla zvážit, kde se toto poradenství nachází.

Právo neobviňovat sám sebe

Jakmile je cílem výslechu uložení sankce, například správní pokuty, uplatní se článek 5:10a Awb: nejste povinni činit prohlášení o porušení a musíte o tom být informováni před výslechem. Hranice mezi běžným dohledem a vyšetřováním pokuty je často překročena v polovině rozhovoru, a proto by veškerý kontakt měla vyřizovat jedna poučená osoba.

Rozsah žádosti

Orgán dohledu může požadovat pouze to, co rozumně potřebuje pro svůj zákonný úkol (článek 5:13 Awb). Příliš široké žádosti lze písemně zúžit s uvedením důvodů ve lhůtě stanovené orgánem dohledu, místo aby na ně bylo z nervozity zodpovězeno v plném rozsahu.

Který nadřízený je zodpovědný za váš spis?

Většina organizací odpovídá více než jednomu úřadu. První otázkou v každém incidentu je, který z nich má jurisdikci, protože z toho vyplývají pravomoci, lhůty a způsob odvolání.

• Autoriteit Persoonsgegevens (AP): osobní údaje podle GDPR a nizozemského zákona o implementaci GDPR, včetně oznámení o porušení a práv subjektu údajů.
• Autoriteit Financiële Markten (AFM) a De Nederlandsche Bank (DNB): chování a obezřetnostní dohled nad finančními společnostmi podle zákona o finančním dohledu (Wft).
• Autoriteit Consument & Markt (ACM): hospodářská soutěž, ochrana spotřebitele a sektorová regulace pro energetiku, telekomunikace, dopravu a poštu.
• Nederlandse Voedselen Warenautoriteit (NVWA): bezpečnost potravin a produktů, označování, sledovatelnost a stažení z trhu.
• Inspectie Leefomgeving en Transport (ILT): doprava, životní prostředí a bydlení, včetně povolení a řízení bezpečnosti.
• Obce a kraje: povolení v oblasti životního prostředí, užívání budov a pozemků, pohostinství, akce a místní vyhlášky.

Překrývání je běžné. Únik dat v platební společnosti se může týkat AP a AFM současně a incident produktu se může týkat NVWA a ACM. Pokud jsou zapojeni dva nadřízení, rozhodněte se o pořadí svých odpovědí, protože informace sdělené jednomu se mohou dostat k druhému.

Jaká donucovací opatření může přijmout dozorce?

Nizozemské orgány dohledu volí mezi nápravnými opatřeními, která ukončují porušení, a sankčními opatřeními, která ho trestají. Rozdíl je důležitý, protože záruky sankčních sankcí, jako je právo nevypovídat, se na nápravná opatření nevztahují.

Hlavními nápravnými opatřeními jsou příkaz k zaplacení pokuty (last onder dwangsom), který vás ukládá k jednání do stanoveného data pod hrozbou pevně stanovené částky za den nebo za každé porušení, a správní donucovací opatření (last onder bestuursdwang), které umožňuje úřadu provést práci sám na vaše náklady. Náš článek o příkazech k zaplacení pokuty a správním vymáhání práva vysvětluje, jak tyto příkazy fungují v praxi.

Trestným opatřením je správní pokuta (bestuurlijke boete). Podle článku 5:46(1) Awb stanoví zákon, který trestný čin zakládá, maximální výši; v případě ochrany osobních údajů vyplývá maximální výše ze samotného GDPR. Odvětvové zákony přidávají opatření, která mohou způsobit více než jen finanční újmu: odebrání nebo pozastavení licence, pokyny představenstvu, zákaz zastávání pozice v regulované firmě pro osobu a zveřejnění rozhodnutí.

Jak se ukládá správní pokuta?

Pokuta se uděluje v pevně stanoveném pořadí: hlášení, vaše možnost reagovat a poté odůvodněné rozhodnutí. Každý krok je šancí ovlivnit výsledek.

Pokud lze uložit pokutu vyšší než 340 EUR, vyžaduje článek 5:53 Awb, aby dozorce vypracoval zprávu (rapport) o porušení a dal vám možnost vyjádřit se k němu před rozhodnutím. Samotné rozhodnutí s jeho odůvodněním spouští lhůtu pro podání námitky.

Před dvojnásobným trestem vás chrání dvě zákonné překážky. Podle článku 5:43 Awb nelze uložit pokutu, pokud vám již byla za stejné porušení uložena pokuta. Podle článku 5:44 Awb nelze uložit pokutu, jakmile trestní řízení za stejné jednání dospělo k soudu nebo byl vydán trestní příkaz (strafbeschikking). Volba mezi správní a trestní cestou se obvykle provádí mezi dozorcem a státním zastupitelstvím (Openbaar Ministerie) bez vašeho zapojení, ale určuje to, jaká práva máte a před kterým soudem budete čelit.

Lze snížit výši pokuty?

Ano. Podle článku 5:46(2) Awb musí dozorčí orgán přizpůsobit pokutu závažnosti porušení a míře, do jaké vás za něj lze obvinit. Většina dozorčích orgánů zveřejňuje zásady pro udělování pokut se základní částkou, která se poté upravuje podle doby trvání, zavinění, obratu a recidivy.

I když zákon stanoví pevnou pokutu, článek 5:46(3) Awb stále vyžaduje nižší pokutu, pokud prokážete, že pevná částka je ve vašem případě nepřiměřená. Důkazy o skutečné škodě, již provedené nápravě a schopnosti platit patří do zienswijze, nikoli pouze do pozdějšího odvolání.

Jak podat námitku a odvolat se proti rozhodnutí nadřízeného?

Námitku (bezwaar) podáte u orgánu, který rozhodnutí vydal, do šesti týdnů (článek 6:7 Awb). Lhůta začíná běžet dnem následujícím po dni, kdy bylo rozhodnutí oznámeno předepsaným způsobem (článek 6:8 Awb); pokud ji zmeškáte bez platného důvodu, rozhodnutí nabývá právní moci, bez ohledu na to, jak je nesprávné.

Po rozhodnutí o námitce se můžete odvolat ke správnímu soudu a odtud k vyššímu soudu. Které soudy se rozhodnou, závisí na zákoně. Rozhodnutí podle mimo jiné zákona o hospodářské soutěži (Mededingingswet) a částí zákona o finančním dohledu putují k Okresnímu soudu v Rotterdamu a poté k Odvolacímu soudu pro obchod a průmysl (College van Beroep voor het bedrijfsleven, CBb). Rozhodnutí AP a většina obecních rozhodnutí putují k okresnímu soudu ve vašem regionu a poté k oddělení správní jurisdikce Státní rady (Raad van State). Naši průvodci postupem při námitkách a Státní radou vysvětlují obě fáze.

Pozastavuje námitka platnost rozhodnutí?

Ne. Příkaz, který nabývá účinnosti okamžitě, nebo zveřejnění, ke kterému má dojít brzy, lze zastavit pouze žádostí o předběžné opatření (voorlopige voorziening) u správního soudu podle článku 8:81 Awb. Tato žádost vyžaduje naléhavost a musí být připravena v řádu dnů, nikoli týdnů.

Proč je zveřejnění sankce často nejpřísnějším opatřením?

Několik zákonů o dohledu, včetně zákona o finančním dohledu, vyžaduje, aby orgán dohledu zveřejnil rozhodnutí o sankcích s uvedením názvu společnosti, někdy ještě předtím, než rozhodnutí nabude právní moci. V případě licencované firmy, fintech společnosti nebo výrobce potravin se toto zveřejnění dostane k zákazníkům, bankám a obchodním partnerům dlouho předtím, než rozhodne soud.

Zveřejnění může aktivovat práva na ukončení smlouvy, snížení bankovního rizika a vyloučení z nabídek. Jedná se o samostatné rozhodnutí, které můžete napadnout samostatně, a cesta předběžného opatření podle článku 8:81 Awb je obvykle jedinou účinnou. Argumenty, které uspějí, bývají konkrétní: zveřejnění by bylo nepřiměřené porušení, zbytečně by identifikovalo jednotlivce nebo by zkreslovalo to, co bylo skutečně zjištěno.

Jak se vytvoří soubor, který přežije inspekci?

Supervizoři hledají důkazy, nikoli zásady. Zásada, u které nikdo nemůže prokázat, že byla sdělena, uplatňována a testována, má malou váhu, zatímco skromná kontrola s datovanými záznamy má velkou váhu.

• Veďte registr povinností, který propojuje každé pravidlo s určeným vlastníkem a procesem.
• Veďte datované záznamy o školení, incidentech a následných opatřeních, která byla v souvislosti s nimi provedena.
• V případě osobních údajů uchovávejte záznamy o činnostech zpracování (článek 30 GDPR) a o posouzeních vlivu na ochranu osobních údajů; naše poznámka k smlouva o zpracování údajů pokrývá smluvní stránku.
• Během inspekce určete jednu kontaktní osobu a veďte záznam o každé otázce a každém předaném dokumentu.
• Ústní výměny potvrďte písemně ve stejný den a odpovězte na to, na co se ptali, ne na to, na co se obáváte, že by mohlo být položeno příště.

Pokud zahájíte interní vyšetřování na žádost nadřízeného, ​​rozhodněte se hned na začátku, kdo ho povede. Zpráva konzultantů, která volně koluje uvnitř společnosti, může být vyžádána podle článku 5:17 Awb a chápána jako přiznání. Stejné vyšetřování vedené na pokyn právníka, s písemným rozsahem a jasnou hierarchií podřízenosti, zachovává právní analýzu v rámci mlčenlivosti, zatímco skutková zjištění mohou být i nadále sdílena.

Regulované sektory k tomuto rámci přidávají svá vlastní pravidla. Finanční a kryptoměnové podniky čelí licenčním povinnostem a povinnostem due diligence klienta; viz naše články o rizicích v oblasti dodržování předpisů v oblasti kryptoměn a o prevenci praní špinavých peněz . Awb (Australský zákon o ochraně spotřebitele) stále upravuje, jak každý orgán dohledu vykonává své pravomoci a jak se jim můžete bránit.

Co pro vás můžeme udělat s vymáháním předpisů?

Jako právníci v oblasti compliance a korporátní právníci zastupujeme společnosti v každé fázi dohledového řízení:

• Zúčastníme se inspekce nebo ji připravíme a zřídíme kontaktní osobu a protokol o inspekci.
• Žádosti o informace posuzujeme a příliš široké žádosti písemně zužujeme v termínu stanoveném nadřízeným.
• Sepíšeme vaši argumentaci proti zamýšlené pokutě, včetně argumentů ohledně její výše a přiměřenosti.
• Námitku podáme v šestitýdenní lhůtě a odvolání provedeme u okresního soudu, CBb nebo Státní rady.
• Žádáme o předběžné opatření proti okamžitým nařízením a proti zveřejnění sankce.
• Interní vyšetřování strukturujeme tak, aby právní analýza zůstala důvěrná.

Shrnutí

• Nizozemští dozorci mohou vstupovat do prostor, požadovat informace a kopírovat záznamy bez soudního příkazu (články 5:15–5:17 Awb), ale pouze v rozsahu nezbytně nutném.
• Musíte spolupracovat (článek 5:20 Awb), s výjimkou případů, kdy se vztahuje profesní tajemství nebo kdy je cílem výslechu uložit pokutu (článek 5:10a Awb).
• U pokut nad 340 EUR máte nárok na zprávu a právo vyjádřit se před rozhodnutím (článek 5:53 Awb).
• Námitka musí být podána do šesti týdnů; nepozastavuje platnost rozhodnutí, takže může být nutné předběžné opatření.
• Zveřejnění sankce je samostatné rozhodnutí a často opatření, které je nejškodlivější.

Často kladené otázky